1
МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
Филиал Сочинского государственного университета
Туризма и курортного дела в г. Омске
КУРСОВАЯ РАБОТА
ПО ТЕОРИИ ОРГАНИЗАЦИИ
Тема:
Финансово-промышленные группы и их роль в формировании рыночной экономики
Выполнила студентка Лагуточкина М.С.
Гр: 99ЗМО Курс: 3 Факультет: экономика право
Руководитель доцент Левочкина Н.А.
Подпись________________________________
Омск 2002
ПЛАН
Тема: Финансово-промышленные группы и их роль в формировании рыночной экономики
ВВЕДЕНИЕ …………………………………………………………….. 3
Глава I Финансово-промышленные группы: общая характеристика…. 4
1.1 . Понятие финансово-промышленной группы………………… 4
1.2. Типы финансово-промышленных групп……………………... 7
1.3. Нормативное регулирование деятельности ФПГ……………. 10
Глава II Роль финансово-промышленных групп и транснациональныхкорпораций в формовании рыночной экономики на примере стран СНГ.14
2.1. Целесообразность формирования финансово-промышленныхгрупп……………………………………………………………… 14
2.2. Формирование финансово-промышленной группы на примере
Астраханской области…………………………………………… 21
2.3. Проблемы функционирования ФПГ……………………………. 23
Заключение…………………………………………………………………. 26
Список используемой литературы ………………………………………. 27
Приложение 1……………………………………………………………… 28
ВВЕДЕНИЕ
Современная экономическая политика, имеющая целью достижение устойчивого экономического роста, связана с созданием основных институтов рыночной экономики. На первый план выдвигается вопрос становления интегрированных корпоративных структур, в качестве организационно-хозяйственных форм которых выступают холдинги, транснациональные корпорации, крупные компании, финансово-промышленные группы (ФПГ). Отечественная промышленность не в первый раз обращается к интегрированным структурам. Примером могут служить созданные в 20-е годы синдикаты и входившие в них тресты; в 60-е годы – объединения; в 80-е годы – производственные объединения, научно-производственные объединения, комплексы, научно-технические центры. С началом массовой приватизации совпадает время появления таких структур интеграции, как холдинги. Развитием процесса создания интегрированных корпоративных структур является становление российских финансово-промышленных групп.
В форме финансово-промышленных групп реализуется схема интеграции финансовых, производственных и коммерческих структур при сохранении юридической самостоятельности каждого из участников группы. В процессе реализации основных задач ФПГ должны стать основой системы инвестирования экономики; они формируются как интегрированные структуры, способные к саморазвитию в рыночных условиях, образующие эффективную и устойчивую кооперацию, направленную на развитие приоритетных направлений производства. Первая ФПГ была официально зарегистрирована в конце 1993 г. после выхода Указа Президента Российской Федерации от 5 декабря 1993 г. № 2096 «0 создании финансово-промышленных групп в Российской Федерации». Данный Указ стимулировал множество инициатив банков и предприятий к организации совместной деятельности, ряд из которых завершился созданием ФПГ, в 1994 г. их было уже шесть. Выход Федерального закона от 30 ноября 1995 г. № 190-ФЗ «О финансово-промышленных группах» стал основой законодательной базы последующего становления ФПГ в России.
В условиях рынка формирование финансово-промышленных комплексов неизбежно. Механизмы их создания, состав и структура могут быть различны вследствие различного уровня развития экономики, степени еe коммерциализации, состояния финансового, фондового и товарного рынков.
Цель курсовой работы – роль финансово-промышленных групп в формировании рыночной экономики.
Задача курсовой работы – рассмотреть целесообразность формированияфинансово-промышленных групп.
В данной курсовой работе дана характеристика финансово-промышленных групп: понятие, типы, роль в формировании рыночной экономики.
Глава I Финансово-промышленные группы: общая характеристика
1.1. Понятие финансово-промышленной группы
Экономику подавляющего большинства высокоразвитых стран составляют аналоги ФПГ – транснациональные корпорации. Формирование крупных финансово-промышленных комплексов связано с необходимостью проведения широкомасштабных научных исследований и разработок, более полного использования технологического потенциала, расширения производственной кооперации, а также со стремлением противостоять резким колебаниям деловой конъюнктуры.
Финансово-промышленные группы представляют собой универсальные многоотраслевые комплексы, включающие в себя промышленные предприятия, банки, торговые фирмы, страховые, пенсионные, инвестиционные и другие компании. Они обеспечивают гарантированный доступ к финансово-кредитным и материально-техническим ресурсам, а также наиболее надежное и прибыльное размещение капитала.
Сегодня в мире накоплен большой опыт создания развития финансово-промышленных групп, отработано много подходов к их формированию в виде самых разнообразных организационных форм, позволяющих получить дополнительные конкурентные преимущества от соединения промышленного и финансового капиталов. В их рамках происходит объединение промышленных предприятий с финансовыми учреждениями на основе установления между ними отношений экономической и финансовой взаимозависимости, разделения труда и его координации в целях осуществления совместной хозяйственной деятельности
В ФПГ объединяются юридические лица различных организационно-правовых форм и форм собственности. Подавляющее большинство участников представляют собой приватизированные и частные предприятия, объединенные по типу вертикальной или горизонтальной интеграции, разнообразные по отраслевой и региональной принадлежности. В основном, направления деятельности зарегистрированных групп соответствуют приоритетам, установленным Программой содействия формированию ФПГ (см. табл. 1).
Таблица 1
Отраслевая принадлежность ФПГ в России
|
Отрасль промышленности
|
Кол-во созданных ФПГ |
Перечень созданных ФПГ |
|
Металлургический комплекс
|
8
|
«Носта-трубы-Газ» (г. Новотроицк Оренбургской области), «Объединенная горно-металлургическая компания» (г. Москва),
«Магниторская сталь» (г. Магнитогорск), «АтомРудМет» (г. Москва) и др.
|
Добыча полезныхископаемых |
9
|
«Драгоценности Урала»(г. Екатеринбург), «Восточно-Сибирская группа» (г. Иркутск), «Металлоиндустрия» (г. Воронеж), «Кузбасс» (г. Кемерово), «Эльбрус» (г. Москва), «Российский алмазных союз» (г. Москва) и др.
|
Химия инефтехимия |
10
|
«Нефтехимпром» (г. Москва), «Транснациональная финансово-промышленная группа «Славянская бумага» (г. Москва), «Волжская компания» (г. Нижний Новгород), «Интерхимом» (г. Москва, «Консорциум», «Русский текстиль» (г. Москва), «Интеррос» (г. Москва), «Эксохим» (г. Москва) и др.
|
Машиностроение |
10
|
«Контур» (г. Новгород), «специальное транспортное машиностроение» (г. Москва), «Тяжэнергомаш»(г. Москва), «Росса-Прим»(г. Рязань), «Гормашинвест»(г. Санкт-Петербург) и др.
|
Агропромыленный комплекс |
12
|
«Объединенная промышленно-строительная компания» (г. Рязань), «Единство» (г.Пермь), «Союзагропром» (г. Воронеж), «Беловская»(г. Белово Кемеровской области), «Зерно-Мука-Хлеб»(г. Москва), «Каменская агропромышленная финансовая группа»(г. Каменка Пензенской области), «Русская меховая корпорация»(г. Москва), «Вятка-Лес-Инвест»(г. Киров), «центр-Регион»(г. Рязань) и др.
|
Машиностроение |
10
|
«Контур» (г. Новгород), «специальное транспортное машиностроение» (г. Москва), «Тяжэнергомаш»(г. Москва), «Росса-Прим»(г. Рязань), «Гормашинвест»(г. Санкт-Петербург) и др.
|
Автомобилестроение |
3
|
«Нижегородские автомобили»(г. Нижний Новгород), «Волжско-Камская финансово-промышленная группа» (г. Москва), «Донинвест»(г. Ростов-на-Дону), «Сокол»(г. Воронеж)
|
Самолетостроение |
3
|
«Российский авиационный консорциум» (г. Москва), «Двигатели НК» (г. Самара), «Авико-М» (г. Москва), «Аэрофин» (г. Москва)
|
Приборостроение |
6
|
«Уральские заводы»(г. Ижевск), «Сибирь»(г. Новосибирск), Промприбор(г. Москва) и др.
|
Судостроение |
3
|
«Скоростной флот» (г. Москва), «Морская техника» (г. Санкт-петербург), «Дальний Восток»(г. Владивосток)
|
Легкаяпромышленность |
6
|
«Союзпроминвест» (г. Москва), «Текстильный холдинг», «Яковлевский» (г. Иваново), «Русская меховая корпорация» (г. Москва), «Консорциум», «Русский текстиль»(г. Москва), «Трехгорка» (г. Москва)
|
Стройиндустрия |
6
|
«Средуралстрой» (г. Екатеринбург), «Росстро» (г. Санкт-Петербург), «Жилище» (г. Москва) и др.
|
В целом совокупность ФПГ отличается достаточно широкой диверсификацией и охватывает более 100 направлений деятельности в самых разнообразных отраслях.
1.2. Типы финансово-промышленных групп
Опыт, накопленный с момента создания первых ФПГ, позволяет сделать предварительные выводы об основных тенденциях процесса их формирования.
Исходя из специфики российской экономики, группы можноклассифицировать по следующим критериям:
·способу создания,
·инициатору формирования,
·организационному строению,
·форме производственной интеграции,
·масштабам деятельности.
По способу создания все ныне действующие российские ФПГ (прошедшие процедуру официальной регистрации и созданные в соответствии с Федеральным законом РФ «О финансово-промышленных группах» № 190-ФЗ от 30.10.95) можно поделить на:
·сформированные по решению органов власти (федеральных, региональных, городских и т.д.; на основе межправительственных соглашений);
·сформированные в инициативном порядке (в результате договорного процесса на добровольной основе; рыночными методами консолидации пакетов акций).
На практике эти пути редко реализуются в чистом виде. Зачастую в каждой из созданных групп использованы комбинации нескольких вариантов. В последнее время ФПГ создаются преимущественно на основе договора по инициативе участников посредством рыночной консолидации активов.
По решению федеральных властей (Указ Президента РФ, Постановление Правительства РФ) были созданы группы: «Магниторская сталь» (Указ Президента РФ от 27.05.1994 г. № 1089); «Эксохим» (Распоряжение Правительства РФ от 06.07.1994г. № 858-р); «Волжско-Камская» (Указ Президента РФ от 02.11.1994г. № 2057) и др.
По решению республиканских и областных администраций были созданы группы: «Уральские заводы», «Зауралье» и др.
По решению муниципальных органов власти была образована, например, ФПГ «Трехгорка» (Распоряжение Мэра Москвы от 30.05.1995г.).
На основании межправительственных соглашений зарегистрированы группы: «Интеррос», «Нижегородские автомобили», «Точность», «Аэрофин», «ТаНАКо» и др.
В зависимости от инициатора создания, консолидирующего ядра, вокруг которого выстраивается вся группа, имеющиеся ныне ФПГ можно условно поделить на:
·банковские,
·промышленные,
·торговые.
Центром «банковской» ФПГ является кредитно-финансовая организация. Стремление российских банков к сотрудничеству с промышленными предприятиями вызвано желанием диверсифицировать свою деятельность, приобрести новую клиентуру, снизить инвестиционный риск. Сегодня конкуренция банков смещается в сферу кредитования промышленности. Также акционерный контроль над промышленными компаниями позволяет банкам расширить свое влияние на рынках лизинговых, факторинговых, страховых и прочих финансовых услуг. ФПГ этого вида отличаются широким разнообразием входящих в них предприятий, которые могут быть совершенно не связаны друг с другом ни по производственной кооперации, ни по другим хозяйственным интересам. (см. прил. 1)
Главным условием возникновения
«промышленных» ФПГ является необходимость обеспечить производственно-техническое развитие группы предприятий и научно-исследовательских организаций, имеющих общие интересы в технологическом взаимодействии по созданию определенной продукции и освоению новых технологий. «Зачинщиками» данного типа ФПГ выступают заводы (АО «Нижегородские автомобили»
-
ФПГ «Нижегородские автомобили», Магнитогорский металлургический комбинат – ФПГ «Магнитогорская сталь», АО «ВАЗ» и «КамАЗ»
-
«Волжско-Камская» ФПГ).
Если сотрудничество участников финансово-промышленной группы сводится к кооперации в снабженческо-сбытовой сфере, то лидирующие позиции естественно занимают торговые компании. Многие товаропроизводители осознали необходимость тесной кооперации с достаточно крупными и специализированными в области снабжения и сбыта предприятиями, что позволяет им оказывать эффективное воздействие на рынок посредством контроля не только над производственным, но и распределительным циклом.
Возможны «мягкие» (консорциум, ассоциация, союз) и «жесткие» (холдингового типа) варианты организационного строения финансово-промышленных групп. Выбор типа организационного строения ФПГ определяется отношениями собственности в группе, связями по капиталу между ее участниками, совокупностью договорных и неформальных взаимных обязательств, целями создания и направлениями развития.
Анализ деятельности российских ФПГ показал, что организация сотрудничества предприятий-участников группы остается одним из слабых мест финансово-промышленных групп. Претензии к организации управления ФПГ возникают как с точки зрения управляемости развитием группы, так и с позиций финансовой обеспеченности ее замыслов.
ФПГ могут различаться по формам производственной интеграции: вертикальные, горизонтальные и конгломераты. Вертикальные ФПГ
-это объединения, в которых предприятия-участники выпускают один вид изделия, участвуя в его производстве на разных стадиях. Примером может служить ФПГ «Тульский промышленник», «Металлоивдустрия», «Магнитогорская сталь», «Носта-Трубы-Газ» и др. В частности, в ФПГ «Тульский промышленник» лидирующее положение в группе занимает АО «Тулачермет». Практически все промышленные предприятия-участники группы либо поставляют ему свою продукцию, либо получают от него сырье, обмениваются заказами, ресурсами. Одновременно «Тулачермет» выступает основным внутригруппо-вым центром акционерного контроля таких предприятий, как «Юбскомет», банк «Тульский промышленник». ФПГ «Металлоивдустрия» представляет собой вертикально интегрированную структуру, объединяющую всю цепочку от добычи и обогащения железных руд до производства машиностроительной продукции.
Горизонтальные ФПГ
-это группы, в которых предприятия-участники осуществляют производство на одних и тех же стадиях или производят одну и ту же продукцию. К данному виду относятся следующие ФПГ : «Промприбор», «Эксохим», «Восточно-Сибирская группа» и др. ФПГ «Промприбор» включает в свой состав 16 крупнейших предприятий, выпускающих приборы контроля и регулирования технологических процессов и учета энергоресурсов. Среди них: АО «Саранский приборостроительный завод», АО «МЗТА» и АО «МЗЭП» (г. Москва) и др.
Вместе с тем стоит заметить, что именно такой тип интеграции наиболее жестко контролируется Госкомитетом по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур: объединения (крупные АО,
ФПГ ), занимающие более 35% федерального или местного рынка по определенным группам товаров, с большим трудом проходят экспертизу и согласование в данном ведомстве.
Высоко диверсифицированные ФПГ (или конгломераты) представляют собой группы, в состав которых включены несколько непосредственно не связанных между собою производств. Прежде всего, сюда относится ФПГ «Интеррос», включающая в свой состав такие работающие в различных отраслях экономики предприятия: РАО «Норильский Никель», АО «Кузнецкий металлургический комбинат», АО «Новокузнецкий алюминиевый завод» (металлургия), АО «ЛОМО» (оптика), АО «Химволокно», АО «Фосфорит» (химическая промышленность), государственное предприятие «Октябрьская железная дорога» (транспорт).
Финансово-промышленные группы можно классифицировать по масштабам деятельности на региональные, межрегиональные и транснациональные.
Тенденция к формированию финансово-промышленных групп регионального характера активно поддерживается местными органами исполнительной власти и рассматривается ими, с одной стороны, как способ укрепления позиций регионов в отношениях с центром, а с другой
-как средство решения региональных экономических и социальных задач. Местные администрации связывают формирование ФПГ с крупными региональными программами, обеспечивающими структурную перестройку технологически взаимосвязанных предприятий с учетом приоритетных задач сохранения занятости населения и решения экологических проблем. Наибольший положительный опыт становления региональных групп накоплен в Туле и Рязани.
Межрегиональная кооперация характерна, например, для ФПГ «Единство». Своими целями ФПГ ставит насыщение рынка Уральского и Сибирского регионов высококачественными и дешевыми продуктами питания, обеспечение импортозаме-щения в этой сфере, а также коренное техническое перевооружение предприятий пищевой промышленности. В связи с этим в составе участников группы представлены предприятия, обеспечивающие поставку сельскохозяйственного сырья, его переработку, технологическое перевооружение пищевой индустрии. Особенностью ФПГ является включение в ее состав высокотехнологичного оборонного предприятия «Машиностроитель»(г. Пермь), производящего технологическое оборудование для АПК.
К межрегиональным ФПГ также относятся «Объединенная горно-металлургическая компания», «Сибирско-Уральский алюминий», «Восточно-Сибирская группа» и др. Между предприятиями, обеспечивающими вертикальную интеграцию в рамках ФПГ «Объединенная горн о-металлургическая компания», существуют взаимовыгодные кооперационные связи: от добычи и первичной переработки углей и горнорудного сырья до производства стали, готовой металлопродукции, ее транспортировки и реализации. Близкое расположение предприятий сырьевого звена к металлургическим комбинатам, а также географически выгодное расположение порта-участника группы ОАО «Находкинский морской торговый порт» (поскольку страны Юго-Восточной и Центральной Азии наиболее активные зарубежные партнеры на рынке черных металлов) являются важными достоинствами группы.
Вместе с тем активнее о себе дают знать транснациональные
ФПГ, группы, среди участников которых имеются юридические лица, находящиеся под юрисдикцией государств-членов
СНГ.
1.3. Нормативное регулирование деятельности ФПГ
Финансово-Промышленные Группы – активно растущая форма организации взаимодействия финансовых и промышленных организаций не только в нашей стране, но и за ее пределами.
Согласно российскому законодательству, ФПГ – это “ совокупность юридических лиц, действующих как основные и дочерние общества, либо полностью, либо частично объединивших свои материальные и нематериальные активы (система участия) на основе договора о создании ФПГ в целях технологической или экономической интеграции для реализации инвестиционных и иных проектов и программ, направленных на повышение конкурентоспособности и расширение рынков сбыта товаров и услуг, повышение эффективности производства, создание новых рабочих мест.”
1
Участниками финансово-промышленной группы признаются юридические лица, подписавшие договор о создании финансово-промышленной группы, и учрежденная ими центральная компания финансово-промышленной группы, либо основное и дочерние общества, образующие финансово-промышленную группу. В состав финансово-промышленной группы могут входить коммерческие и некоммерческие организации, в том числе и иностранные, за исключением общественных и религиозных организаций (объединений). Участие более чем в одной финансово-промышленной группе не допускается. Среди участников финансово-промышленной группы обязательно наличие организаций, действующих в сфере производства товаров и услуг, а также банков или иных кредитных организаций.
Дочерние хозяйственные общества и предприятия могут входить в состав финансово-промышленной группы только вместе со своим основным обществом (унитарным предприятием-учредителем).
В состав участников финансово-промышленной группы могут входить инвестиционные институты, негосударственные пенсионные и иные фонды,страховые организации, участие которых обусловлено их ролью в обеспечении инвестиционного процесса в финансово-промышленной группе.
Финансово-промышленные группы, среди участников которых имеются юридические лица, находящиеся под юрисдикцией государств - участников Содружества Независимых Государств, имеющие обособленные подразделения на территории указанных государств либо осуществляющие на их территории капитальные вложения, регистрируются как транснациональные финансово-промышленные группы.
В случае создания транснациональной финансово-промышленной группы на основе межправительственного соглашения ей присваивается статус межгосударственной (международной) финансово-промышленной группы.
Для участников межгосударственной финансово-промышленной группы национальный режим устанавливается межправительственными соглашениями на основе взаимности.
Высшим органом управления финансово-промышленной группой является совет управляющих финансово-промышленной группы, включающий представителей всех ее участников.
Направление участником финансово-промышленной группы представителя в состав совета управляющих финансово-промышленной группы осуществляется решением компетентного органа управления участника финансово-промышленной группы.
Компетенция совета управляющих финансово-промышленной группы устанавливается договором о создании финансово-промышленной группы.
