1. правомерны, если они обеспечивают максимально эффективное управление паевым фондом в интересах инвесторов.
2. неправомерны, поскольку управляющей компании запрещено использовать заемные средства.
2. неправомерны, поскольку управляющей компании запрещено приобретать имущество паевого фонда.
3. вопрос поставлен некорректно.
1.34
Арбитражный суд продлил срок проведения санации муниципального предприятия на 5 месяцев. Правомочно ли такое решение?
1. Да
2. Нет
1. да, если участники санации подали ходатайство о продлении санации.
1.35
Каков обязательный минимальный размер собственного капитала лица осуществляющего деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг?
1. 1000 МРОТ
2. 5000 МРОТ
3. Подобных ограничений нет.
1.36
Какова величина единовременного сбора для выдачи лицензии для выдачи на право осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг?
1. 100 МРОТ
2. 500 МРОТ
3. Правильных ответов нет.
1.37
Четыре АО договариваются зарегистрировать юридическое лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестров владельцев акций данных АО. При это каждое АО вносит 15% уставного капитала денежными средствами и 10% собственными акциями. На основании изложенного:
1. Лицензия, дающая право осуществлять деятельность по ведению реестра будет выдана
2. В выдаче лицензии будет отказано
3. Вопрос поставлен некорректно
1.38
Каков минимальный размер собственного капитала специализированного регистратора, ведущего реестр предприятия, контрольный пакет акций которого закреплен в федеральной собственности?
1. 5 000 МРОТ
2. 10 000 МРОТ
2. Подобных ограничений нет
1.39
Правилами специализированного регистратора “А” предусмотрена плата за выдачу выписки из реестра иному регистратору в размере 0,5 МРОТ. Законна ли такая операция?
1. Нет
2. Да , в случае если уставной капитал регистратора больше 5 000 МРОТ
11
1.40
Может ли кредитор требовать удовлетворения своих притязаний к должнику на период проведения внешнего управления?
1. Да
2. Нет
1.41
Собрание кредиторов является правомочным, если на нем представлены кредиторы с правом голоса, сумма требований которых составляет:
1. Не мене трети от общей суммы не обеспеченных залогом обязательств
2. Не менее половины от общей суммы не обеспеченных залогом обязательств
3. Не менее 2/3 от общей суммы ,не обеспеченных залогом обязательств
4. Правильных ответов нет
1.42
Через полтора года после окончания санации предприятия, длившейся один год, в Арбитражный суд подано заявление о возбуждении производства по делу о банкротстве данного предприятия. Вправе ли суд вынести решение о повторной санации?
1. Да
2. Нет
2. Вопрос поставлен некорректно
1.43
Может ли взиматься специализированным регистратором плата за предоставление выписки из реестра зарегистрированных лиц?
1. Нет
2. Да, кроме выдачи выписки по итогам перерегистрации прав на ценные бумаги
1.44
При повторной подаче документов на получение лицензии на право осуществления деятельности по ведению по ведению реестров акционеров именных ценных бумаг , регистрирующий орган потребовал повторной оплаты единовременного сбора. Законно ли такое требование?
1. Да
2. Нет
1.45
Определите минимальный размер заявки дилера на покупку облигаций федерального займа с переменным купоном при их первичном размещении, если объявленный номинальный объем выпуска составляет 2 трлн. рублей.
1. Ответ вписывается самостоятельно
2. Вопрос поставлен некорректно
1.46
Общество с ограниченной ответственностью, являющееся держателем реестра АО “К” принадлежит 10% его уставного капитала . Уставной капитал ООО составляет 100 млн. рублей, собственный капитал - 600 млн. рублей. Два других учредителя ООО внесли в оплату своих долей в уставном капитале собственные акции. Может ли ООО получить лицензию специализированного регистратора?
1. Нет, поскольку эмитент ведение реестра осуществляет специальный регистратор, не может быть его учредителем или акционером
2. Может, если примет на себя обязательство в течении 6 месяцев увеличить собственный капитал до необходимого размера.
12
3. Нет, поскольку размер уставного капитала ОО недостаточен.
4. Нет, поскольку уставной капитал специализированного регистратора не может быть оплачен ценными бумагами эмитентами которых являются его учредители.
1.47
АО отказалось выплатить дивиденды своему акционеру, на том основании, что акции акционера зарегистрированы на имя номинального держателя - банка “Б” , а копия договора о номинальном держании не была предоставлена держателю реестра. Со своей стороны, номинальный держатель предоставил держателю реестра необходимые данные об акционере в положенный срок. Какие действия следует предпринять акционеру?
1. Предоставить держателю реестра требуемую копию договора и обратиться к обществу с просьбой о выплате дивидендов
4. Потребовать от общества выплаты дивидендов и возмещения убытков (упущенной выгоды), поскольку предоставление держателю реестра копии договора о номинальном держании не требуется действующим законодательством
1.48
Имеет ли право акционер АО требовать доступ к информации об именах (наименованиях) других акционеров?
1. Да
2. Нет
3. Да, если он владеет не менее чем 1% голосующих акций АО
3. Да, если он владеет более чем 3% голосующих акций АО
1.49
Укажите максимально возможное соотношение номинального объема второго выпуска акций к номинальному объему первого выпуска акций АО, имеющих одинаковый регистрационный номер, при котором приобретение 20% акций второго выпуска должно сопровождаться уведомлением о владении ЦБ регистратора, ведущего реестр акционеров данного эмитента. Акции обоих выпусков имеют одинаковый номинал. Все акции размещены полностью.
1. 5
2. 3
3. Любое соотношение
3. Правильных ответов среди перечисленных нет
1.50
АО осуществило две эмиссии акций, имеющих одинаковый регистрационный номер . Акции обоих выпусков имеют одинаковый номинал. Все акции размещены полностью. Объем второй эмиссии относится к объему первой эмиссии как 1 к 2 . Инвестор владеет 21% акций первой эмиссии. Должен ли инвестор уведомлять о владении ценными бумагами регистратора, ведущего реестр акционеров данного эмитента.
1. Да
2. Нет
1.51
Кандидаты в дилеры по ГКО должны быть:
1. Банком
2. Инвестиционным институтом
3. Профессиональным участником рынка ЦБ
4. Иметь стаж работы на фондовом рынке
5. Быть инвестором на рынке ГКО
13
1.52
Какие из перечисленных ниже требований, которым должен удовлетворять кандидат в дилеры ГКО относится к банкам, а какие к небанковским организациям
Требования |
Банки |
Небанки |
Являться юридическим лицом |
|
|
| Являть профессиональным участником рынка ЦБ |
|
|
| Иметь стаж работы 6 месяцев |
|
|
| Иметь стаж работы 12 месяцев |
|
|
| Быть инвестором не рынке ГКО |
|
|
1.53
Какие из перечисленных ниже требований, которым должен удовлетворять кандидат в дилеры ГКО , относиться к банкам , какие к небанковским организациям?
Требования |
Банки |
Небанки |
Иметь собственные средства не менее 1 млн. ЭКЮ (в рублевом эквиваленте) |
|
|
| Иметь собственные средства не менее 2,5 млн. ЭКЮ (в рублевом эквиваленте) |
|
|
| Иметь собственные средства не менее 250 млн. рублей |
|
|
1.54
Какие из перечисленных ниже оснований являются достаточными для отказа банкам-кандидатам в рассмотрении документов на включении в уполномоченные дилеры ГКО?
1. Возникновение дебетового сальдо по кор. счету в банке России за последние 6 месяцев до даты подачи заявки
2. Наличие просроченной задолженности по кредитам , предоставленным банком России на дату подачи заявки
3. Невыполнение обязательств экономических нормативов деятельности коммерческих банков за последние 3 месяца до даты подачи заявки
3. Наличие просроченной задолженности по предоставленным банком-кандидатом кредитам, составляющим более 10% от общей суммы предоставленных кредитов на дату подачи заявки
1.55
Определите уставной капитал АО , если известно, что по итогам года в качестве дивиденда по привилегированным акциям (ставка дивиденда 80% годовых) акционерам, не банкам была выплачена сумма в размере 850 МРОТов.
Уставной капитал акционерного общества представлен только одним выпуском простых и одним выпуском привилегированных акций.
Объем выпуска привилегированных акций у данного АО является максимально возможным.
Налогообложение в задаче не учитывать.
1.56
Банк подал документы на рассмотрение его кандидатуры в качестве Дилера на рынке ГКО. Баланс за квартал содержит следующие данные
(в млрд. руб.)
14
| № счета |
Расшифровка номера счета |
Актив |
Пассив |
010 |
Уставной фонд |
0 |
5 |
011 |
Резервный фонд |
0 |
0.7 |
161 |
Кор. Счет в РКЦ ГУ ЦБ |
5 |
0 |
627 |
Просроченные кредиты , предоставленные другим банкам |
1 |
0 |
701 |
Прочие текущие счета |
0 |
1.1 |
816 |
Средства, перечисленные в фонд обязательного резервирования |
1.2 |
0 |
822 |
Выданные межбанковские кредиты |
1.5 |
0 |
833 |
Полученные межбанковские кредиты |
0 |
0.1 |
904 |
Прочие дебиторы/кредиторы |
0.2 |
0.3 |
944 |
Резерв под обесценивание ЦБ |
0 |
0.1 |
945 |
Резерв на возможные потери по ссудам |
0 |
1 |
980 |
Прибыли/убытки отчетного года |
0 |
0.2 |
|
Другие счета |
0.1 |
0.5 |
| Всего |
9 |
9 |
Отметьте те статьи баланса, на основании которых банку будет отказано в приеме в дилеры на рынке ГКО
1.57
Банк подал документы на рассмотрение его кандидатуры в качестве Дилера на рынке ГКО. Баланс за квартал содержит следующие данные (в млрд. руб.)
| № счета |
Расшифровка номера счета |
Актив |
Пассив |
010 |
Уставной фонд |
0 |
60 |
011 |
Резервный фонд |
0 |
7 |
161 |
Кор. Счет в РКЦ ГУ ЦБ |
60 |
0 |
627 |
Просроченные кредиты , предоставленные другим банкам |
10 |
0 |
701 |
Прочие текущие счета |
0 |
11 |
816 |
Средства, перечисленные в фонд обязательного резервирования |
12 |
0 |
822 |
Выданные межбанковские кредиты |
15 |
0 |
833 |
Полученные межбанковские кредиты |
0 |
1 |
904 |
Прочие дебиторы/кредиторы |
2 |
3 |
944 |
Резерв под обесценивание ЦБ |
0 |
1 |
945 |
Резерв на возможные потери по ссудам |
0 |
10 |
980 |
Прибыли/убытки отчетного года |
0 |
2 |
|
Другие счета |
1 |
5 |
| Всего |
100 |
100 |
